Contoh Soal Etika Standar Profesi

Etika standar profesi

152. Kontrak pengelolaan reksa dana terbuka berbentuk Kontrak Investasi Kolektif (KIK) dibuat antara :

     1. Bepepam dan Bank kustodian 

     2. Konsultan Hukum dan Bank kustodian 

     3. Manajer Lnvestasi dan Bank kustodian 

     4. Konsultan Hukum dan Manajer Investasi

153. Reksa Dana dilarang :

     1. Menerima dana atau memberikan pinjaman secara langsung 

     2. Membeli saham atau Unit Penyertaan reksa dana lainnya 

     3. Membeli efek luar negeri 

     4. Semua jawaban benar

154. Yang wajib menghitung nilai aktiva bersih setiap hari bursa dan mengumumkannya adalah

     1. Bank Kustodian

     2. Manajer Investasi 

     3. Bank Kustodian dan Manajer Investasi 

     4. Bapepam

155. Bapepam dapat mengenakan sanksi administratif atas pelanggaran Undang-undang. Sanksi administratif tersebut dapat berupa:

     1. Peringatan tertulis

     2. Denda

     3. Pembatasan, Pembekuan dan pencabutan kegiatan usah

     4. Semua jawaban di atas

156. Setiap pihak yang melakukan kegiatan dipasar modal tanpa izin, persetujuan atau pendaftaran seperti misalnya mendirika bursa efek tanpa izin usaha dari Bapepam akan dikenakan sanksi

     1. Penjara paling lama 5 (lima) tahun dan denda paling banyak Rp 10 (sepuluh) miliar

     2. Penjara paling lama 5 (lima) tahun dan denda paling banyak Rp 5 (lima) miliar 

     3. Penjara paling lama 10 (sepuluh) tahun dan denda paling banyak Rp 10 (sepuluh) miliar

     4. Penjara paling lama 3 (tiga) tahun dan denda paling banyak Rp 5 (lima) miliar

157. Setiap pihak yang melanggar ketentuan tentang penipuan, manipulasi pasar dan perdagangan orang dalam diancam dengan: 

     1. Pidana penjara paling lama 10 (sepuluh) tahun dan denda paling banyak Rp 10 (sepuluh) miliar 

     2. Pidana penjara paling lama 5 (lima) tahun dan denda paling banyak Rp 5 (lima) miliar 

     3. Pidana penjara paling lama 10 (sepuluh) tahun dan denda paling banyak Rp 15 (lima) miliar 

     4. Jawaban tidak ada yang benar

152. Manajer Investasi dilarang :

     1. Memberi saran kepada nasabah tanpa dasar pertimbangan rasional yang temyata tidak sesuai dengan tujuan investasi, keadaan keuangan dan kebutuhan nasabah. 

     2. Memesan untuk membeli atau menjual efek tanpa wewenang tertulis dari nasabah 

     3. Memberi laporan atau saran kepada nasabah yang tidak disiapkan olehnya tanpa menyebutkan pihak yang menyiapkan laporan tersebut 

     4. Semua jawaban benar 

153. Manajer Investasi harus menyimpan arsip yang berisi

     1. Daftar yang menguraikan jenis efek yang dapat dibeli untuk portofolio 

     2. Daftar mengenai kegiatan yang tidak dapat dilaksanakan terhadap portofolio 

     3. Prosentase maksimum dari portofolio yang dapat diinvestasikan dalam suatu efek 

     4. Sernua jawaban benar 

154. Sponsor pada Reksa Dana KIK yang baru akan berdiri dibatasi menjadi 

     1. Masing-masing sponsor boleh menyetor maksimal 5.0% dari nilai reksa dana yang ditawarkan 

     2. Masing-masing sponsor boleh menyetor maksimal 2.5% dari nilai reksa dana yang ditawarkan 

     3. Masing-masimg sponsor boleh menyetor maksimal 2.0% dari nilai reksa dana yana ditawarkan 

     4. Masing-masing sponsor boleh menyetor maksimal 1.0% dari nilai reksa dana yang ditawarkan 

155. Kewajiban dan tanggung jawab manajer investasi yang terdapat dalam kontrak investasi kolektif sekurang-kurangnya memuat hal-hal sebagai berikut kecuali

     1. Ketentuan pembukuan dan pelaporan 

     2. Larangan penghentian pengelolaan reksa dana sebelum ditunjuk manajer investasi pengganti 

     3. Tata cara pelaporan dan penghitungan nilai aktiva bersih 

     4. Kewajiban membeli kemball unit penyertaan untuk kepentingan reksa dana atau rekening sendiri

156. Keputusan investasi dianggap telah memenuhi kepentingan nasabah bila

     1. Manajer investasi telah menanyakan kepada nasabah mengenai keadaan keuangan secara umum dan membuat catatan mengenai hak tersebut yang harus ditandatangani oleh nasabah yang bersangkutan 

     2. Keputusan investasi sesuai dengan kebijakan tertulis yang telah disetujui oleh nasabah 

     3. Menghasilkan return yang sesuai dengan keinginan nasabah

     4. Jawaban a & b benar

157. Penasehat investasi dilarang melakukan tindakan-tindakan dibawah ini, kecuali

     1. Meminta imbalan yang sangat tinggi dibandingkan dengan imbalan yang diminta oleh penasehat investasi lain yang memberikan jasa yang sama

     2. Menjanjikan suatu hasil tertentu yang akan dicapai apabila nasabah mengikuti nasehat yang dibeikan

     3. Menanyakan kepada nasabah mengenai keadaan keuangan secara umum dan membuat catatan mengenai hal tersebut

     4. Mengelola dana nasabah

158. Biaya yang menjadi beban manajer investasi adalah sebagai berikut kecuali 

     1. Biaya pembaharuan prospectus 

     2. Biaya persiapan 

     3. Biaya administrasi 

     4. Biaya pemasaran 

159. Bank Custodian wajib melakukan hal-hal sebagai berikut, kecuali:

     1. Memberikan jasa penitipan kolektif dan Custodian sehubungan dengan kekayaan reksa dana 

     2. Menghitung nilai aktiva bersih dari unit penyataan 

     3. Menginstruksikan kepada manajer investasi untuk melakukan penundaan pembelian kembali (pelunasan) apabila bursa efek dimana sebagian besar portfolio efek reksa dana diperdagangkan ditutup 

     4. Menyimpan catatan secara terpisah yang menunjukkan semua perubahan dalam jumlah unit pemyertaan, jumlah unit penyertaan yang dimiliki setiap pemegang unit pernyataan dan nama, kewaranegaraan, serta identitas lainnya

160. Biaya yang menjadi beban pemodal

     1. Biaya penjualan, jika ada 

     2. Pajak yang berkenaan dengan pemodal. jika ada 

     3. Biaya pembelian kembali (jika ada) 

     4. Semua jawaban di atas